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in den letzten jahren standen intermediäre bei ihrer prüfungstätigkeit im bereich wertpapierdienstleistungen vor immer größeren herausforderungen. die aufsichtsbehörden verschärfen ihr vorgehen gegen wirtschaftsprüfungsgesellschaften, die ihren pflichten nicht gewissenhaft nachkommen, was die qualifikation und glaubwürdigkeit der wirtschaftsprüfungsinstitutionen stärker auf den prüfstand stellt.
im jahr 2023 beschlagnahmte das jiangsu securities regulatory bureau die geschäftseinnahmen der dahua accounting firm in höhe von 6,8868 millionen yuan, verhängte eine geldstrafe von 34,434 millionen yuan und stellte das wertpapierdienstleistungsgeschäft für sechs monate ein. dies zeigt, dass die regulierungsbehörden zunehmend mehr verantwortung von den vermittlern verlangen.
seit anfang dieses jahres wurde baker tilly international außerdem von der china securities regulatory commission wegen mangelnder sorgfalt bei der prüfungsarbeit sowie der fälschung, manipulation und beschädigung von prüfungsarbeitspapieren bestraft und von der tätigkeit im wertpapierdienstleistungsgeschäft suspendiert für sechs monate. darüber hinaus bestrafte das finanzministerium pwc wegen einer reihe illegaler aktivitäten und verhängte verwaltungsstrafen, verwarnungen und andere maßnahmen.
die maßnahmen der aufsichtsbehörden deuten darauf hin, dass sie weiterhin hart gegen finanzbetrug und prüfungsbetrug vorgehen werden.
zukunftsausblick:
mit der zunehmenden standardisierung der wirtschaftsprüfungsbranche wird das vertrauen des marktes in prüfungsinstitutionen weiter zunehmen. suya jincheng muss die regeln, vorschriften und beruflichen fähigkeiten kontinuierlich verbessern, um marktanerkennung zu gewinnen. gleichzeitig werden die regulierungsbehörden die aufsicht über intermediäre weiter verstärken, um eine sicherere und stabilere entwicklung des kapitalmarktes zu gewährleisten.
